证券交易APP 为提升行业规范发展水平 证监会出台加强私募基金监管相关文件
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北京商报讯(记者 孟凡霞 李海媛)为进一步加强私募基金监管，严厉打击各类违法违规行为，1月8日，证监会发布《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(以下简称《规定》)。证监会表示，此举是为严控私募基金增量风险，稳妥化解存量风险，提升行业规范发展水平，保护投资者及相关当事人合法权益。
在经济下行和内外形势压力下，私募基金逆势增长，公开数据显示，截至2020年底，已登记私募基金管理人2.46万家，已备案私募基金9.68万只，管理规模15.97万亿元。截至2020年三季度，私募股权基金、创业投资基金累计投资于境内未上市未挂牌企业股权、新三板企业股权和再融资项目数量达13.2万个，为实体经济形成股权资本金7.88万亿元。
但在私募基金行业快速发展同时，也伴随着各种乱象，包括公开或者变相公开募集资金、规避合格投资者要求、不履行登记备案义务、错综复杂的集团化运作、资金池运作、利益输送、自融自担等，甚至出现侵占、挪用基金财产、非法集资等严重侵害投资者利益的违法违规行为，行业风险逐步显现。
对此，证监会出台《规定》以提升行业规范发展水平，保护投资者合法权益。据悉，《规定》共14条，主要内容包括6大方面。一是规范私募基金管理人名称、经营范围和业务范围，并实行新老划断。二是优化对集团化私募基金管理人监管，实现扶优限劣。三是重申私募基金应当向合格投资者非公开募集，细化非公开募集和合格投资者要求。四是明确私募基金财产投资要求。五是强化私募基金管理人及从业人员等主体规范要求，规范开展关联交易。六是明确法律责任和过渡期安排。
总体上，《规定》进一步重申和强化了私募基金行业执业的底线行为规范，形成了私募基金管理人及从业人员等主体的“十不得”禁止性要求。
此外，证监会还表示证券交易APP，下一步将按照“建制度、不干预、零容忍”总体要求，进一步完善私募基金法律法规体系，夯实加强私募基金监管的制度基础。同时，将加大政策支持力度，统筹加强私募基金监管和促进行业规范可持续发展，进一步发挥私募基金在提高直接融资比重、支持创业创新、服务实体经济和居民财富管理等方面的重要作用。
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